新網銀行因與身份不明客戶交易等違規被罰630萬，副行長等高管被罰
7月26日，央行成都分行公布的行政處罰信息公示顯示，新網銀行因未按照規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明客戶進行交易等違規被罰款630萬元。
7月26日，央行成都分行公布的行政處罰信息公示顯示，新網銀行因未按照規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明客戶進行交易等違規被罰款630萬元。
同時，該行4名相關責任人累計被罰23.5萬元。
其中，劉波(時任新網銀行副行長)對“未按照規定履行客戶身份識別義務；與身份不明客戶進行交易”違法違規行為負有責任，被罰款9.5萬元。
李秀梅(時任新網銀行B2C消費金融部總經理)對“未按照規定履行客戶身份識別義務；與身份不明客戶進行交易”違法違規行為負有責任，被罰款 8.5萬元。
劉剛(時任新網銀行合規總監兼法務合規部總經理)對“未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告”違法違規行為負有責任，被罰款4.5萬元。
郭軍(時任新網銀行存款理財部副總經理)對“未按照規定履行客戶身份識別義務”違法違規行為負有責任，被罰款1萬元。（WEMONEY研究室 劉雙霞/編輯）
【本文為合作媒體授權派財經轉載，文章版權歸原作者及原出處所有。文章系作者個人觀點，不代表派財經立場，轉載請聯系原作者及原出處獲得授權。有任何疑問都請聯系（paicaijing314@126.com）。
免責聲明：本網站所有文章僅作為資訊傳播使用，既不代表任何觀點導向，也不構成任何投資建議。】
免責聲明：本網站所有文章僅作為資訊傳播使用，既不代表任何觀點導向，也不構成任何投資建議。】
猜你喜歡
新網銀行加息？小微貸利率直逼24%
「鐳射財經」獲悉，新網銀行旗下小微貸產品好商貸利率上限升至24%，以至于不少商戶融資成本高達24%。知情人士透露，此前好商貸利率并沒有這么高，突然間部分商戶貸款利率飆升。新網銀行大額存單一單難求背后：存貸比連續5年超100% 3股東債務纏身
此前9月，該行曾發行2022年01期對公大額存單。而該行積極發售大額存單的背后，或與吸儲壓力有關。美利車金融“坑慘”新網銀行：實際車價8.83萬，最終花了17.03萬
不難發現，美利車金融雖在2019年底就已倒閉，但時至今日，新網銀行仍受早年業務合作的影響。WE財報|紅旗連鎖三季報：投資新網銀行及甘肅紅旗投資收益同比下降35.25%
紅旗連鎖發布三季報，前三季度實現營業收入75.73億元，同比上漲8.18%；歸母凈利潤3.57億元，同比上漲2.27%。WE財報|新網銀行上半年業績曝光：營收16.26億同比增35.95%，凈利潤2.56億同比減少40.19%
上半年營收16.26億，凈利潤2.56億。違規采集、提供、查詢信息，新網銀行被央行罰款20萬
日前，央行成都分行營業管理部公布的行政處罰信息公示表顯示，四川新網銀行股份有限公司（以下簡稱“新網銀行”）行因違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定，被罰款20萬元。
鐳射財經
WEMONEY研究室
