12月14日，中國(guó)人民銀行發(fā)布消息稱，為加強(qiáng)金融基礎(chǔ)設(shè)施統(tǒng)籌監(jiān)管與建設(shè)規(guī)劃，人民銀行會(huì)同有關(guān)部門起草了《金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》（下稱《辦法》），明確“統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，健全準(zhǔn)入管理，優(yōu)化設(shè)施布局，健全治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)形成布局合理、治理有效、先進(jìn)可靠、富有彈性的金融基礎(chǔ)設(shè)施體系”，并面向社會(huì)公開征求意見。

所謂金融基礎(chǔ)設(shè)施，是指金融資產(chǎn)登記存管系統(tǒng)、清算結(jié)算系統(tǒng)(含開展集中清算業(yè)務(wù)的中央對(duì)手方)、交易設(shè)施、交易報(bào)告庫、重要支付系統(tǒng)、基礎(chǔ)征信系統(tǒng)。經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融基礎(chǔ)設(shè)施，其建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和監(jiān)督管理，適用于《辦法》。

《辦法》分為六章，共四十六條，明確了六類金融基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)入與監(jiān)督管理的細(xì)化安排，包括總則、設(shè)立和準(zhǔn)入、運(yùn)營(yíng)要求、監(jiān)督管理、法律責(zé)任、附則。

在完善金融基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)入安排上，《辦法》對(duì)在境內(nèi)設(shè)立金融基礎(chǔ)設(shè)施的條件，包括股東及“董監(jiān)高”資質(zhì)、資本要求、系統(tǒng)建設(shè)等作出規(guī)定。同時(shí)，《辦法》明確了國(guó)務(wù)院金融管理部門對(duì)各類金融基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)施準(zhǔn)入管理的職責(zé)分工。

其中，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)涉及證券、期貨及其相關(guān)活動(dòng)的新設(shè)金融基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)入管理；央行負(fù)責(zé)新設(shè)支付系統(tǒng)、基礎(chǔ)征信系統(tǒng)以及銀行間市場(chǎng)金融基礎(chǔ)設(shè)施的準(zhǔn)入管理；其他新設(shè)金融基礎(chǔ)設(shè)施由中國(guó)人民銀行會(huì)同其他相關(guān)國(guó)務(wù)院金融管理部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)入管理。涉及或可能涉及對(duì)金融體系產(chǎn)生重大影響或相關(guān)國(guó)務(wù)院金融管理部門認(rèn)為確有必要的金融基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院同意后批準(zhǔn)。

未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者以任何形式運(yùn)營(yíng)金融基礎(chǔ)設(shè)施，不得使用“金融”“交易所”、“交易中心”、“登記結(jié)算”、“清算”、“交易報(bào)告”等涉及金融基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)或近似的名稱。

《辦法》明確金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)督管理規(guī)則。按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰負(fù)責(zé)”的原則，《辦法》規(guī)定了國(guó)務(wù)院金融管理部門對(duì)金融基礎(chǔ)設(shè)施的監(jiān)督管理要求，包括備案事項(xiàng)、報(bào)告事項(xiàng)、處置及退出事項(xiàng)。