公司研究室IPO周報：中證協就網下打新規則征求意見；港交所CEO稱降息有利IPO和交易

公司研究室公司研究室2024-08-23 14:51

回顧本周IPO熱點，解讀重點事件。

一、IPO動態

A股

8月23日，汽車天窗制造商毓恬冠佳在深交所上會，擬在創業板上市。

新股上市：

8月21日，國科天成(301571）在創業板上市，首日漲幅220.02%。

8月22日，太湖遠大（920118）在北交所上市，首日漲幅36.06%。

新股申購：

本周，A股共有4只新股進行申購，下周暫定有一只新股安排申購。

8月19日，佳力奇(301586)在創業板進行申購。

8月20日，成電光信(920008)在北交所進行申購。

8月23日，速達股份(001277) 、益諾思(688710)分別在深交所主板、科創板進行申購。

8月26日，富特科技(301607)將在創業板進行申購。

港股

8月19日，佳鑫國際向港交所遞交上市申請。

8月22日，數字醫療公司腦洞極光通過港交所聆訊。

二、熱點追蹤

港交所CEO陳翊庭：降息有利IPO和交易，港股年內已完成200億美元再融資

8月21日，港交所上半年“成績單”出爐。

2024年上半年，港交所收入及其他收益為106.21億港元，與去年同期持平；凈利潤為61.25億港元，同比下降3%。

發行業務方面，上半年港交所新上市公司共30家，集資額合共134億港元，較2023年上半年下跌25%。

新股市場在2024年一季度表現疲弱，但在二季呈現復蘇跡象。二季度新上市公司共18家，集資額合共86億港元，新股數目和集資額分別較一季度上升50%及79%。

“今年港交所在協助上市公司再融資方面表現非常好?！备劢凰鵆EO陳翊庭強調，港交所作為一個融資平臺，不僅要看IPO融資額，也應關注再融資市場。今年以來，港交所實現再融資規模約200億美元，反映香港市場有深度足夠容納上市公司再融資需求，且投資者來自世界各地。（獨角獸早知道）

背靠武夷山，張藝謀執導的《印象大紅袍》闖關港股IPO

近日，武夷山文化旅游有限公司、武夷山旅游度假產業開發有限責任公司旗下公司——印象股份計劃赴港IPO。股權穿透顯示，印象股份實際控制人為武夷山市國有資產運營服務中心。

作為武夷山旅游標志性IP，印象股份于2017年掛牌新三板，之后計劃在北交所上市，近期與興業證券終止相關上市輔導協議，將目標上市地轉移到港交所。

印象股份主營業務為《印象大紅袍》大型實景山水劇，該劇由張藝謀、王潮歌、樊躍組成的“印象鐵三角”領銜創作。

2017年掛牌時，印象股份營收9520萬元，凈利潤2609萬元。2020年受疫情影響，印象股份營收開始走低。

2020年至2022年，印象股份出現虧損，每股收益分別為-0.02元、-0.01元和-0.04元。2023年疫情結束之后，印象股份營收轉正并實現盈利，每股收益達到0.04元，毛利率提升至57.85%。

截至2024年4月30日，《印象大紅袍》共演出近6000場，接待觀眾超800萬人次，銷售門票收入超10億元。（財聯社）

中證協：IPO網下報價需回溯驗證，結果與薪酬考核掛鉤

日前，中國證券業協會正就修改《首次公開發行證券網下投資者管理規則》向行業征求意見。新規提出，要建立首發證券薪酬考核機制，綜合考量研究人員和投資決策人員的專業勝任能力、執業質量、合規情況、業務收入等各項因素確定人員薪酬標準。

具體而言，網下機構投資者應當設置首發證券風險績效考核指標，對報價的客觀性、審慎性進行回溯驗證，對于上市公司上市當年及之后第二年被實施風險警示、股票終止上市或者經營業績較上市前一年發生大幅下滑、首發證券暫緩發行、自身不當報價行為引發負面輿情、被投訴或舉報等情況，納入對定價小組成員的績效薪酬遞延支付或者回退機制，并定期向中證協報告。

網下機構投資者應當明確定價小組成員出現被采取與網下詢價和配售業務相關的自律管理措施、紀律處分、行政監管措施、市場禁入措施、行政處罰、刑事處罰等情形的，網下投資者應當視情節嚴重程度，根據內部制度和勞動合同的規定，經過內部審批程序，要求其退還違規行為發生當年部分或全部績效薪酬。交易人員出現操作失誤的，由網下機構投資者進行內部追責。

新規還做好了與科創板新股市值配售制度的銜接，將原規則修改為：“網下投資者所屬的自營投資賬戶注冊配售對象，應具備一定的投資實力，其從上海證券交易所和深圳證券交易所二級市場買入的非限售股票和非限售存托憑證截至最近一個月末總市值應不低于6000萬元。除此之外，注冊科創板業務權限，其從科創板買入的非限售股票和非限售存托憑證截至最近一個月末總市值應不低于600萬元?！保ㄗC券時報）

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