9月29日，新三板掛牌公司九鼎集團(tuán)發(fā)布一則公告，其董事長(zhǎng)吳剛收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)。告知書(shū)稱，因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》 等法律法規(guī)，2021年7月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛立案。

九鼎集團(tuán)稱，本次立案所涉事項(xiàng)系對(duì)吳剛先生個(gè)人的調(diào)查，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)方面沒(méi)有重大影響，公司目前經(jīng)營(yíng)正常；對(duì)公司財(cái)務(wù)沒(méi)有重大影響。

WEMONEY研究室從相關(guān)人士處獲悉，此次吳剛被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，涉及九鼎集團(tuán)旗下九鼎基金發(fā)行的某支基金產(chǎn)品清算事宜。

該人士表示，吳剛本人并未在九鼎基金擔(dān)任管理職務(wù)，在具體某只基金產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)中，為了盡快收回資金，降低風(fēng)險(xiǎn)，吳剛要求將該產(chǎn)品進(jìn)入清算程序。根據(jù)基金相關(guān)法律法規(guī)，公募基金管理人的股東不得未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。吳剛此舉涉嫌違反證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。

該人士還稱，涉及的基金產(chǎn)品主要出資人為九鼎集團(tuán)自有資金，目前該基金產(chǎn)品已經(jīng)清算完成。

天眼查顯示，九鼎集團(tuán)成立于2010年，是一家綜合性投資集團(tuán)，專注于私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)。2014年4月，九鼎集團(tuán)掛牌新三板，成為首家登陸新三板的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。目前，其大股東為同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司，持有期46.29%股份。九州證券成立于2002年12月10日，九鼎集團(tuán)持有其85.76%股。

（WEMONEY研究室 林小林/編輯）