近日金融圈又有勁爆大瓜！方正證券女員工與男領(lǐng)導(dǎo)之間的“桃色”新聞及違規(guī)事件刷屏！

01多次發(fā)生不正當(dāng)關(guān)系、還涉及受賄、夸大投資回報(bào)

據(jù)網(wǎng)傳內(nèi)容顯示，方正證券職工家屬邱某某實(shí)名舉報(bào)其妻子邵某某長期與領(lǐng)導(dǎo)翟某有不正當(dāng)男女關(guān)系，該男領(lǐng)導(dǎo)還多次組織多人運(yùn)動(dòng)，并存在受賄、夸大投資回報(bào)、隱瞞股票風(fēng)險(xiǎn)等違規(guī)行為。

舉報(bào)人稱，翟某在工作中違規(guī)收受禮品禮金，其中包括翟某收取原“北京長江元資產(chǎn)管理有限公司”王某某及趙某某價(jià)值3000元的禮品卡三張，進(jìn)而將旗下管理的私募基金倉位投向北京長江元資產(chǎn)管理有限公司的產(chǎn)品，不顧投資人的實(shí)際利益。

此外，網(wǎng)傳舉報(bào)內(nèi)容指出翟某利用職務(wù)之便，未和客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議、未評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的情況下，通過微信及微信群向客戶發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測或建議的相關(guān)信息，且在提供投資建議時(shí)，故意隱瞞了股票的風(fēng)險(xiǎn)，夸大了投資回報(bào)，以此吸引私募基金的投資人購買翟某旗下的私募基金產(chǎn)品，賺取私募基金的管理費(fèi)和認(rèn)購費(fèi)。

舉報(bào)人表示，以上行為不僅違反了最基本的職業(yè)操守，也損害了投資人的利益，最終導(dǎo)致了私募基金產(chǎn)品凈值下跌，給投資人帶來了實(shí)際的資產(chǎn)損失。

02方正證券：相關(guān)涉事人員已離職

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，名為“翟墨”的從業(yè)人員僅有一人，且正好為方正證券員工。其于2022年9月入職方正證券，登記類別為“一般證券從業(yè)”，后于2022年10月變更為“證券投資咨詢（投資顧問）”，登記狀態(tài)為“正?！?。巧合的是，據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)證券從業(yè)人員信息公示，邵某某入職時(shí)間方正證券的時(shí)間也是2022年9月14日，此前邵某某曾就職于華林證券，翟某曾就職于東北證券和華林證券。

對此方正證券回應(yīng)表示，網(wǎng)傳我公司某營業(yè)部兩位員工存在違紀(jì)違規(guī)行為，公司高度重視，已啟動(dòng)調(diào)查核查工作，相關(guān)涉事人員已離職。

03中證協(xié)曾三令五申

對于券商種種行業(yè)亂象，監(jiān)管曾三令五申，予以嚴(yán)格監(jiān)管。

中證協(xié)曾在2021年發(fā)布了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從行為、組織、觀念三個(gè)層次，提出證券行業(yè)文化建設(shè)的十個(gè)關(guān)鍵要素，倡導(dǎo)券商圍繞十要素向心發(fā)力、深耕細(xì)作、久久為功，其中就提到了券商要加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)葍?nèi)容。

2023年4月14日，中證協(xié)發(fā)布《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》，旨在引導(dǎo)證券從業(yè)人員踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，樹立證券行業(yè)榮辱觀，促進(jìn)行業(yè)從業(yè)人員形成明是非、辨善惡、知廉恥、有責(zé)任的高尚價(jià)值追求，營造風(fēng)清氣正的行業(yè)環(huán)境。

但是各種桃色、炫富事件仍然不斷。

04方正證券員工多次登上熱搜

值得關(guān)注的是，這已非方正證券員工首次登上熱搜或卷入市場流言。

2022年6月6日，時(shí)任方正證券研究所電子團(tuán)隊(duì)分析師譚珺在朋友圈發(fā)文表示“我應(yīng)該是全網(wǎng)第一個(gè)喊4000點(diǎn)的人吧，相信相信的力量”，并配上了上證指數(shù)走勢圖。隨后，該言論引發(fā)市場廣泛關(guān)注。

就在上個(gè)月5號(hào)，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告，因方正證券在開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)過程中存在多項(xiàng)問題，對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。同時(shí)，方正證券研究所所長劉章明也因背負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任被出具警示函。

“經(jīng)查，方正證券在開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)過程中，存在發(fā)布證券研究報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)的情形。劉章明作為公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)部門行政負(fù)責(zé)人，對上述情形負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任?！焙献C監(jiān)局稱。

湖南證監(jiān)局的罰單還顯示，劉章明個(gè)人還存在向客戶違規(guī)私自薦股的情形。

據(jù)方正證券官網(wǎng)介紹，公司是中國首批綜合類證券公司，擁有包括362家證券營業(yè)部、36家期貨營業(yè)部、24家區(qū)域分公司、1家資產(chǎn)管理分公司、6家境內(nèi)外控股子公司。截至2023年6月30日，公司總股本82.32億股，總資產(chǎn)2070.23億元，凈資產(chǎn)453.74億元。