《電鰻快報》 趙超/文

“立足安徽、輻射全國”的華安證券(600909.SH)，雖然在2021年取得營業收入、歸母凈利潤雙雙增長，但仍難阻擋股東擬減持的步伐。

在安徽出版集團有限責任公司(簡稱安徽出版集團)2021年11月發布擬減持華安證券計劃后，華安證券在4月12日發布《股東減持股份計劃公告》(簡稱減持計劃)。此次擬減持人，則是華安證券控股股東及一致行動人。

《電鰻快報》研究發現，除股東減持，華安證券董事會換屆再現延期的情況。而在2021年度，公司及子公司、營業部也因各種原因被處罰。

減持股東隊伍擴大

截至2022年4月12日，安徽省國有資本運營控股集團有限公司(簡稱安徽國控集團)持有華安證券11.82億股，持股比例為25.16%;安徽交控資本持有公司3.74%股份;安徽省能源集團持有公司2.67%股份;皖能電力持有公司5.53%股份。

2020年6月，安徽國控集團與安徽省能源集團、安徽交控資本簽署了《一致行動人協議》，由于皖能電力為安徽省能源集團控股子公司，前述四家股東單位為一致行動人。安徽國控集團及其一致行動人合計持有華安證券37.1%股份。

根據《減持計劃》，2022年5月6日至2022年11月6日期間，安徽國控集團擬以大宗交易減持華安證券不超過1.06%股份;安徽交控資本擬以集中競價方式減持公司不超過0.74%股份;安徽省能源集團擬以集中競價方式減持公司不超過0.5%股份;皖能電力擬以集中競價方式減持公司不超過1.5%股份。上述股東合計擬減持華安證券數量不超過1.79億股，即不超過公司股份總數的3.8%。

華安證券稱，上述減持計劃系安徽國控集團及其一致行動人根據自身資金需求等自主決定，在減持時間區間，安徽國控集團及其一致行動人將根據市場情況等因素選擇是否實施及如何實施減持計劃，減持的數量和價格存在不確定性。

《電鰻快報》注意到，根據華安證券2021年11月3日公告，公司股東安徽出版集團有限責任公司(簡稱安徽出版集團)為滿足自身發展資金需求，自當日起十五個交易日后的六個月內，擬減持公司不超過4600萬股股份。截至當日，安徽出版集團持有華安證券5.8億股股份，持股比例為12.35%。而在2020年8月17日至2020年8月31日，安徽出版集團曾減持華安證券2000萬股股份，減持價格位于8.88元/股-9.23元/股。

此外，2020年7月10日至2021年1月5日，東方國際創業股份有限公司減持華安證券5660.71萬股股份，套現總額4.89億元。減持前，東方國際創業股份有限公司持有華安證券6.60%股份。減持后，其持有華安證券股份比例降至5%。

董事會換屆再拖延

2022年4月12日，華安證券還發布了一則《董事會及監事會延期換屆的提示性公告》。華安證券第三屆董事會及監事會，將于2022年4月19日任期屆滿。

華安證券解釋稱，鑒于公司董事會及監事會換屆工作尚在籌備中，為保證公司董事會及監事會工作的連續性，公司第三屆董事會及監事會將延期換屆， 董事會各專門委員會和高級管理人員的任期亦相應順延。

根據華安證券2021年報，公司董事長為章宏韜，董事分別為陳蓓、李仕兵、徐義明、舒根榮、李捷、王守琦。其中，李仕兵歷任安徽出版集團經營發展部投資經理、安徽華文國際經貿股份有限公司副總經理兼董事會秘書，現任時代出版傳媒股份有限公司董事會秘書。徐義明現任安徽交控資本投資管理有限公司黨委書記、董事長，舒根榮任安徽省能源集團金融管理部副主任;李捷現任東方國際創業股份有限公司黨委副書記、總經理。

《電鰻快報》注意到，此前華安證券已發生過董事會及監事會延期換屆的情況。華安證券第二屆董事會及監事會于2018年12月10日任期屆滿。2018年12月7日，華安證券發布公告稱，鑒于公司董事會及監事會換屆工作尚在籌備中，為保證公司董事會及監事會工作的連續性，公司第二屆董事會及監事會將延期換屆。

直到2019年3月25日，華安證券召開第二屆董事會第三十七次會議，審議通過了《關于提名第三屆董事會董事候選人的議案》。同日，公司召開第二屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于提名第三屆監事會非職工監事候選人的議案》。

問題多多

2021年，華安證券及子公司頻頻被處罰。

2020年11月23日至27日，中國證券監督管理委員會對華安證券資產管理業務進行現場檢查。經查，華安證券私募資產管理業務存在以下問題：不同資產管理計劃賬戶間存在違規交易;債券投資風險管控不完善，部分產品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標準不明確、未及時調整不符合內部準入規定的交易對手方名單;未針對私募資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。

2021年11月，華安證券公告稱，因為上述事項，公司被安徽證監局采取責令改正的行政監管措施。與此同時，安徽證監局對相關責任人員采取監管談話措施。

同月，華安證券全資子公司華安期貨財務總監汪軍，因在2015年4月至12月期間存在利用職務便利違規參與證券投資咨詢活動的行為，被安徽證監局采取出具警示函的行政監管措施。

《電鰻快報》注意到，2021年1月，華安證券福州五四路證券營業部因原負責人陳曉玲未及時向福建證監局報告涉及訴訟情況、未按照證監會關于賬戶實名制的監管要求對異常監控系統中存在的預警記錄進行處理并采取管控措施等問題，被福建證監局采取出具警示函的行政監管措施。