6月7日消息，據彭博報道，知情人士透露，美國證券交易委員會(SEC)正在調查幣安(Binance Holdings Ltd.)是否違反了證券規則，在該加密貨幣交易所五年前剛剛起步時出售其BNB代幣。

美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)的審查深入調查了該公司的起源以及其如今是世界第五大代幣的BNB代幣。調查人員正在調查2017年的首次代幣發行是否相當于出售了一種本應在該機構注冊的證券，獲準匿名討論這項機密調查的人士說。

據了解，Binance于2017年推出，并于當年7月通過首次代幣發行(ICO)部署其原生代幣。Binance Coin (BNB)分發給早期支持者和天使投資人以及交易所的核心團隊。該代幣在公開發售時以15美分的價格售出，它幫助幣安籌集了約1500萬美元的資金。這筆錢用于改善平臺、增長、營銷、教育等。

BNB代幣的市值超過480億美元，在不計算穩定幣Tether(USDT)和USD Coin的情況下排名第三。

SEC委員會還可能證明Binance.US是Binance的子公司，以確定該公司是否與其母公司業務分離。幣安尚未發布與調查相關的官方聲明。

對幣安來說，對BNB成立之初的審查可能是一件令人不安的事情，因為它在華盛頓面臨多項調查。美國證券交易委員會已經對ICO采取了數十項執法行動，其中包括發行虛擬貨幣來籌集資金。BNB一直是幣安龐大的加密貨幣帝國的一個特色。

在今天的早盤交易中，幣安幣(BNB)創下312.12美元的日內高點，隨后因SEC調查的消息而反轉。早期反彈中，BNB突破了303美元的第一個主要阻力位和306美元的第二個主要阻力位。然而，后期的拋售 BNB回落至主要阻力位。BNB還跌穿了295美元的第一個主要支撐位和291美元的第二個主要支撐位，然后回到293美元的水平。

幣安在一份聲明中表示，“我們不適合就正在與監管機構進行的對話發表評論，這些對話包括教育、援助以及對信息請求的自愿回應。”該公司補充說，它與當局合作，“我們將繼續滿足監管機構設定的所有要求。”

SEC拒絕置評。

幣安面臨美國洗錢和稅務監管調查

如果投資者購買虛擬貨幣是為了資助一家公司或項目，并希望從中獲利，那么虛擬貨幣可能會落入SEC的管轄范圍。這一判斷基于1946年美國最高法院對投資合同的一項裁決。

幣安運營著全球最大的虛擬貨幣交易所，該公司表示，其注冊地不在任何一個國家，而是在全球各地設有分支機構。該公司已成為尋求控制加密行業的美國調查人員的焦點。此前曾有報道稱，該公司面臨司法部、商品期貨交易委員會和美國國稅局的調查。

今年早些時候，路透社的一項調查報告聲稱Binance通過其平臺實現了高達23億美元的洗錢活動。

幣安否認了這些指控，并強調了其在協助執法機構防止犯罪分子利用其平臺進行非法活動方面的作用。幣安稱，該報告是“使用2019年過時信息和未經證實的個人證明的嚴重誤導性專欄文章”。

募集資金

在2017年BNB推出之前，幣安在一份白皮書中列出了其計劃。該文件稱，其發行量將被限制在2億枚，其中一半通過ICO銷售，在世界各地的多個平臺上進行。另外8000萬美元將留給幣安的創始團隊，其中包括其億萬富翁首席執行官趙長鵬。

在這份白皮書中，幣安表示，ICO籌集的資金中多達85%將用于構建和推廣幣安的全球交易所。它沒有提到誰可以參與的限制。

為了吸引投資者購買BNB，幣安為使用代幣支付的交易員提供了較低的費用。該公司還向許多承包商支付了人民幣，包括至少一名美國居民，他說他在ICO期間購買了BNB——這一細節可能是SEC在任何情況下維護管轄權的關鍵。

SEC的執法調查不會導致監管機構起訴某家公司或個人。一位知情人士說，涉及BNB的調查可能要過幾個月才能得出結論。

除了BNB之外，SEC還正在調查Binance內部人士可能存在的交易濫用行為，以及Binance是否存在這種情況。其中一位知情人士表示，2019年成立的美國分支機構美國與全球同行進行了適當的劃分。

幣安美國

幣安創始人兼首席執行官趙長鵬在 2020年的一篇博客文章中表示，BNB白皮書的措辭在2019年1月發生了更改，因為“在某些地區被誤解為證券的可能性更高。” 幣安的美國分公司Binance.US于當年晚些時候成立。

另一位直接了解此次審查的人士說，SEC也在調查與幣安創始人兼首席執行官趙長鵬有關的做市公司。他被廣泛稱為CZ。美國證券交易委員會(SEC)已經對趙在Binance.us上的營銷商的所有權股權表示興趣。該知情人士表示，該交易所是否開展了經紀交易活動。

Binance強調Binance.com和Binance.us“是獨立的實體”，前者僅適用于非美國用戶。該公司表示：“ Binance.us是一個獨立的以美國為中心的交易平臺，它通過提供符合美國聯邦和州法規的產品和服務來為美國用戶提供服務。”

Binance.us在另一份聲明中說，它“致力于維護最高的合規標準”。

在加密貨幣期間，在Covid-19大流行期間的迅速崛起中，BNB的價值激增。硬幣目前的價值約為300美元，市值約為485億美元。它也是Binance不斷擴展的加密生態系統的組成部分，該系統現在包括從數字錢包到自己的區塊鏈的所有內容。

幣安幣更名

最近，幣安對區塊鏈進行了更廣泛的品牌重塑，將BNB的全名從幣安幣換成了Build和Build。該公司表示，做出這些改變是基于用戶的反饋，即“需要進一步鞏固該鏈的分散性，并加強社區對該鏈的治理”。

該公司還放棄了ICO白皮書中提出的計劃，即每季度用交易所20%的利潤回購BNB。趙在2020年的一篇博客文章中表示，這一變化是為了回應一些地區的法律建議，“表明在某些地區可能被誤解為一種安全”。

一項關于BNB是證券的調查結果可能會使Binance處于與Ripple Labs Inc.相似的地位。Ripple Labs Inc.在監管機構于2020年12月起訴該公司及其兩名高管涉嫌違反規則出售一種被稱為XRP的加密代幣后，與SEC陷入了激烈的法庭斗爭。Ripple辯稱，代幣的功能是作為虛擬貨幣的交換媒介，而不是證券，SEC的法律理論存在缺陷。

自2021年4月接管以來，美SEC主席加里·根斯勒（GaryGensler）表示，幾乎所有ICO都是證券，應該由他的機構監管。

美國證券交易委員會已對涉嫌出售未注冊證券的加密公司采取法律行動。最臭名昭著的是，由于這個原因，委員會目前正在與支付公司 Ripple及其兩名高管進行法律斗爭。這場法律斗爭還遠未結束，但最近的事態發展似乎對監管機構不利。

從這個意義上說，法律專家柯林斯·貝爾頓對針對幣安幣（BNB）的調查發表了評論：“已經5年了，它的MCAP比大多數美國公司都高，如果你擔心潛在的危害，為什么還要等這么久才采取潛在的行動呢？讓事情膨脹，只會刺痛曾經巨大的東西，這似乎是一種誘使消費者傷害的處方，而不是避免傷害的方法。”。

但無論如何，Binance已經成為美國聯邦調查的對象，包括美國證券交易委員會的調查。美國商品期貨交易委員會去年開始對該交易所的交易行為進行調查。

去年，英國金融監管局 (Financial Conduct Authority) 要求其英國分公司Binance Markets停止在該縣的活動。此外，去年6月，Binance 被勒令停止在安大略省的運營，盡管它在加拿大省一直活躍到今年3月。